空气锤厂家
免费服务热线

Free service

hotline

010-00000000
空气锤厂家
热门搜索:
行业资讯
当前位置:首页 > 行业资讯

法规遵从路线图上新日

发布时间:2020-01-15 10:29:32 阅读: 来源:空气锤厂家

在上一篇文章中,我们已经大致了解了法规遵从的含义和意义,以及企业在法规遵从过程中经常会遇到的一些重点法律法规。从下面开始,我们将就企业进行法规遵从的步骤以及其中需要注意的问题,进行更详细的分析。

实际上,根据《CIOInsight》杂志的调查,65%的CIO都认为,法规遵从已成为业务上重要的关注点。而从欧盟数据保密指令到萨班斯法案,企业的管理者也一直努力采取各种方法,来确保其IT运营和业务流程符合复杂的法规要求。但是,法规遵从的道路往往并不平坦,由于企业需要遵从的法规种类名目繁多,而许多企业往往采用一个错误的办法,就是试图逐一地满足各项法规遵从的要求。这种方法最大的问题就在于经常会导致昂贵、冗余行为的出现,企业需要不断地为了适应新的变化而重新组织资源,从而降低了运营效率,增大了风险。

针对这种情况,一些企业的CIO们已经意识到,要做好法规遵从,更好的方式是对企业所有的法规遵从行为进行通盘考虑,不再将每个要求看作独立的、直接的挑战,而是采取伞形的方式规划法规遵从行为,即通过一系列适合现在所有主要要求的流程、软件和IT服务,来同时满足多项法规遵从的要求。例如CA公司就将内部与外部的各项法规遵从行为进行了整体规划,包括用于自身业务运营以及外部用于客户寻求的各项法规遵从要求,如提高整体业务性能、身份识别管理、安全和信息存储/检索等等。

一般来说,作为一个成功的法规遵从整体战略,必须包含六个核心的要求:坚定的执行管理承诺、正确的业务控制、定期审计、广泛培训和定期交流、授权与员工的反馈机制,以及有效的纪律及纠错计划,以解决法规遵从中的不足之处。

对于不同的企业来说,法规遵从的整体战略也有各自的特殊之处。但作为一个成功的法规遵从战略的启动阶段,有几点内容却是一样的。一方面,法规遵从需要相应的资金投入。根据普华永道的预测,在近一两年内,至少有51%的美国和欧洲跨国公司会增加在法规遵从方面的开支,平均增长幅度为23%。由此可见,法规遵从需要企业有足够的人力物力资源来保证。

另一方面,法规遵从需要各公司的首席执行官、首席财务官、首席信息官、法律顾问和首席监察官之间能够有效合作。这一点非常重要,因为法规遵从的范围在不断的变化,执行人员又经常从不同的审计人员那里得到相互矛盾的建议和指示,与数据保留有关的国际性要求和企业的商业策略也经常互相抵触,而越来越紧迫的法规遵从最终期限促使企业试图寻找法规遵从的捷径,而不是寻求更加有效的长期的解决方案。因此当企业通过各部门的合作,就可以从全局性的角度出发来考虑,克服这些困难,更加有效地满足法规遵从的新要求。

很多企业明白这一点之后,就会挑选经验丰富,熟悉全球相关法规的执行人员,组成一个团队,来保证企业法规遵从策略的正确制定与执行。这些人员往往涉及到企业的各个部门,例如CA公司的法规遵从小组中,就包括以下几位专家:

*负责业务实践的高级副总裁兼首席监察官,他隶属于CA董事规则兼容委员会,与公司的总律师紧密合作,负责开发、实施、监察CA的全面法规遵从及业务道德计划,还负责建立、记录信息管理计划。

*高级副总裁兼首席信息官(CIO),他负责让国际业务实践经验进入实际应用领域,这也是全球性法规遵从的重要要求。

*执行副总裁兼首席财务官(CFO),通过与CEO的紧密合作,确保CA的业务和IT运营的法规遵从。

正是由于有了各部门的参与,企业的法规遵从过程才会变得更为顺利和有效。在人员和财务方面有了充足准备的情况下,企业应该采取哪些步骤,来有计划地实现法规遵从呢?在此,我们将法规遵从的主要过程大致分成了六个步骤。

步骤一,从上至下的开始

法规遵从同样也是“一把手工程”,企业的高层领导如果不对法规遵从工作做出认真而持续的承诺,法规遵从的推动会面临诸多困挠,甚至遭遇失败。因此,公司高层领导对法规遵从工作给予足够的重视和支持就显得尤为重要。例如在CA公司董事会中,就包括一个法规遵从委员会,每年至少召开8次正式会议,定期在法规遵从过程中与CA总裁及首席执行官、首席财务官、首席监察官、首席信息官以及其他股东进行沟通。

而法规遵从也要让企业各个层面的员工所接受,各类业务人员不仅仅将法规遵从看作他们必须遵守某些“规定”,而是将这些法规视为一整套的“最优实践”。一旦企业将法规遵从作为企业诚信经营的必须部分,那么员工对所遵守的相关规定及标准的恐惧、愤怒和漠视等态度将转变为合作和尊重,这对于企业法规遵从的实行具有重要意义。

在此步骤中,企业需要注重执行人员的领导能力。一名优秀的执行人员,能在法规遵从的过程中发挥主导作用。他必须能负责研发、实施一个全面的法规遵从策略和计划,从而带领整个企业的法规遵从工作迈向正确的方向。

另外,在法规遵从的开始阶段,企业就必须具备全球性思维,这对于在境外上市或从事贸易和经营活动的企业来说更为重要。企业要从全球角度出发,考虑法规遵从的相关事宜,而不是从一个地区到另一个地区地加以处理。而只有高级执行人员团队具有全球性工作经验,熟悉全球各地的习惯和规定,才能达到上述要求。由于一些国外的法规往往比企业本国的规定更为严厉,因此,企业的法规遵从执行人员必须找出最具约束力的规章制度并予以处理,然后以此为基础,处理与自身业务相关的其它规章制度。(未完待续)

名医汇

预约挂号平台怎么预约

名医汇

名医汇